快速查题-证券从业资格试题

下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（  ）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议

下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（  ）。

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（  ）。

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（  ）万元以下的罚款。

下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（  ）。

按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（  ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。

按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（  ），其客户的交易结算资金应当存放在（  ），以每个客户的名义独立立户管理。

按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家期货交易所（  ）。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（  ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。