快速查题-证券从业资格试题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（  ）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（  ）的措施。

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（  ）考核，考核权重不低于50%。

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（  ）不属于证券公司治理的基本要求。

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（  ）。

以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（  ）。

证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（  ）元。

下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（  ）。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。

证券公司应当至少每半年经（  ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。