快速查题-证券从业资格试题

下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（  ）。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列（  ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。①未按规定划分产品或者服务风险等级的②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的⑤未按规定展开适当性自查的⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（  ）的证券市场禁入措施。

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（  ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于（  ）万元；最近1年末金融资产不低于万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（  ）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（  ）。

资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（  ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（  ）。

以下关于A证券公司的总经理王某的说法中符合相关规定的是（  ）。