快速查题-证券从业资格试题

中国证券监督管理委员会是全国（  ）的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场

首次公开发行是指拟上市公司首次面向（  ）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（  ）。

下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（  ）。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（  ）。

（  ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

下面关于证券业协会的表述正确的有（  ）。①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日②具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（  ）的，无须取得证券自营业务资格。

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（  ）家。

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（  ）。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认