快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所的职能不包括（ ）。
- A
开展投资者教育和保护
- B
提供公开发行证券转让服务
- C
组织和监督证券交易
- D
管理和发布市场信息
一个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（ ）。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统
- A
①③④
- B
②③④
- C
①②④
- D
①②③④
关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是（ ）。
- A
证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得提供期货行情信息及交易设施
- B
证券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
- C
证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金
- D
证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
- A
证券经纪业务
- B
证券投资咨询业务
- C
证券自营业务
- D
证券资产管理业务
（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
- A
监管透明原则
- B
公开原则
- C
信息披露原则
- D
自我管理原则
通常情况下，（ ）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。
- A
中央政府
- B
地方政府
- C
大型企业
- D
金融机构
下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（ ）。
- A
甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
- B
乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务，有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
- C
丙公司提供期货投资咨询服务，其高级管理人员中，有1名取得期货投资咨询从业资格
- D
丁公司有100万元人民币的注册资本
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。
- A
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
- B
证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
- C
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离113业务与其他业务的风险
- D
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。
- A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
- C
证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，具有不少于（ ）名注册资产评估师，其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）人。
- A
30；20
- B
30；10
- C
50；30
- D
50；20