快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
筛选结果
共找出332题
- 不限题型
- 单选题
对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（ ）。
- A
证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名
- B
专职监事不得少于1名，由中国证监会委派
- C
证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
- D
会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生
下面关于机构投资者描述错误的是（ ）。
- A
在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响
- B
一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者
- C
机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束
- D
机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（ ）名。开展IB业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A
53
- B
52
- C
32
- D
31
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申清融资融券业务资格，应当具备公司最近（ ）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
5
所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。
- A
0.1%-1%
- B
0.1%-5%
- C
0.5%-5%
- D
1%-5%
证券监管机构的首要任务和宗旨是（ ）。
- A
维护证券市场良好秩序
- B
保护投资者利益
- C
保护证券市场的正当交易
- D
满足证券发行人筹集资金的需求
各国证券监管的首要任务是（ ）。
- A
保证证券市场的公平、效率和透明
- B
防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
- C
调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
- D
严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”
人民币合格境外机构投资者RQFII和QFII的主要区别不包括（ ）。
- A
募集的投资资金是人民币而不是外汇
- B
RQFII机构限定为境内基金管理公司
- C
投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
- D
尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。
- A
证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
- B
证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
- C
设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准
- D
证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统
按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（ ）。
- A
资产证券化产品
- B
文化投资资金
- C
创业投资基金
- D
保险私募基金