快速查题-证券从业资格试题

（  ）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（  ）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

（  ）一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。

下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是（  ）。

为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（  ）。①监督权②管理权③现场检查权④审查权

对理事会人员构成的表述不正确的是（  ）。

全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（  ）。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（  ）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且没立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

证券公司为期货公司介绍客户时，应当（  ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（  ）条件的律师事务所从事证券法律业务。①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务③已经办理有效的执业责任保险④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚