证券公司开展资产管理业务,( )。
Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记
Ⅳ.投资主办人不得少于5人
证券公司开展资产管理业务,( )。
Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记
Ⅳ.投资主办人不得少于5人
本题考查证券公司开展资产管理业务对投资主办人的要求。
Ⅰ项正确,同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
Ⅱ项正确,集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
Ⅲ项错误,证券公司开展资产管理业务,投资主办人须通过中国证券业协会(并非证券交易所)的注册登记。
Ⅳ项正确,投资主办人不得少于5人。
故本题选B选项。
多做几道
退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。
下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是( )。
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