《金融市场基础知识》重要考点：证券交易所的定义
2018-11-14 11:16:20 来源：
证券从业资格考试《金融市场基础知识》第三章 第四节 自律性组织，考纲要求掌握证券交易所的定义、特征及主要职能。
证券交易所的定义、特征及主要职能
证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，它是整个证券市场的核心。
证券交易所的特征：
1.有固定的交易场所和交易时间;
2.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制度，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易;
3.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;
4.通过公开竞价的方式决定交易价格;
5.集中证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率;
6.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理。
证券交易所的职能包括：
1.提供证券交易的场所、设施和服务;
2.制定和修改证券交易所的业务规则;
3.审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市;
4.提供非公开发行证券转让服务;
5.组织和监督证券交易;
6.对会员进行监管;
7.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;
8.对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;
9.管理和公布市场信息;
10.开展投资者教育和保护;
11.法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。
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