2018年证券从业资格考试《基础知识》新增考点(4)
2018-11-21 11:30:37 来源：
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考点：新股网上网下申购的要求(第四章第二节)
考点解读
1.网上申购的概念
"网上申购"就是通过证券交易所网上交易系统进行的公开申购。任何持有证券交易账号的个人或机构都可以参与此申购。 网上申购新股和平时买卖股票一样，可通过营业部电话委托、营业部终端自助委托或者网上委托进行。要注意记住新股申购代码，沪市新股申购起点为1000股，超过1000股应为1000股的整数倍;深市新股申购现在一般起点为500股，超过500股应为500股的整数倍。
2.网下申购的概念
"网下申购"就是不通过证券交易所的网上交易系统进行的申购，网下申购此申购一般对大资金大机构进行。网下申购又叫网下配售。网下申购是指不在股票交易网内向一些机构投资者配售股票，证监会网站2012年4月28日晚间公布的消息：取消现行网下配售股份3个月的锁定期，提高新上市公司股票的流通性。发行人、承销商与投资者自主约定的锁定期，不受此限。
3.申购要求
根据《备案管理细则》，参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会备案，具体包括：
第一，网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务;
第二，具有证券承销业务资格的证券公司开展网下投资者推荐工作;
第三担任首发股票项目主承销商的证券公司开展网下投资者选定和管理工作。同时，网下投资者备案，需满足以下基本条件：具备一定的股票投资经验，具有良好的信用记录，具备必要的定价能力以及监管部门和协会要求的其他条件等。
值得注意的是，《备案管理细则》建立了网下投资者评价机制，协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价。协会于每年一季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分，并依据评价结果实行分类管理。评价体系包括网下投资者的机制完备性、报价合理性、展业合规性和投资理性度等指标。
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