“2019年证券从业《金融市场基础知识》预习试题(3)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　26、我国股票发行监管制度在1998年以前采取( )的双重控制办法。

　　A. 发行种类和发行规模

　　B.发行规模和发行企业数量

　　C.发行种类和发行企业数量

　　D.发行速度和发行企业规模

　　正确答案是：B，

　　解析

　　1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。

　　27、投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动是指()。

　　A.国际贷款

　　B.国际证券投资

　　C.保值性资本流动

　　D.投机性资本流动

　　正确答案是：D，

　　解析

　　投机性资本流动是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　28、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的()。

　　A.社会保障税;社会保险基金

　　B.社会保障税;企业年金

　　C.社会保险基金;社会保障基金

　　D.社会保险基金;企业年金

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。

　　29、三板市场又称为()

　　A.创业板市场

　　B.主板市场

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域性股权交易市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　三板市场又称为全国中小企业股份转让系统。

　　30、记名股票的特点不包括( )。

　　A.股东权利归属于记名股东

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.安全性较差

　　D.转让相对复杂或受限制

　　正确答案是：C，

　　解析

　　记名股票特点有：(1)股东权利归属于记名股东。(2)可以一次或分次缴纳出资。(3)转让相对复杂或受限制。(4)便于挂失，相对安全。

　　31、国际货币体系的总部设立在( )。

　　A.纽约

　　B.费城

　　C.华盛顿

　　D.波士顿

　　正确答案是：C，

　　解析

　　国际货币体系的总部设立在华盛顿。

　　32、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种( )。

　　A.投资形式

　　B.负债形式

　　C.融资形式

　　D.资产形式

　　正确答案是：C，

　　解析

　　资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

　　33、() 有“宏观经济晴雨表”之称。

　　A.主板市场

　　B.中小企业板市场

　　C.创业板市场

　　D.二板市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　主板市场有“宏观经济晴雨表”之称。

　　34、从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是()。

　　A.基金交易费

　　B.基金销售服务费

　　C.申购费

　　D.基金运作费

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金销售服务费是指从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用。收取销售服务费的基金通常不再收取申购费。

　　35、可转换债券的要素不包括()。

　　A.票面利率

　　B.转换期限

　　C.转换金额

　　D.有效期

　　正确答案是：C，

　　解析

　　可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转股比例或转换价格、赎回条款与回售条款、转换价格修正条款。

　　36、证券市场监管的原则不包括()。

　　A.依法监管原则

　　B.保护投资者利益原则

　　C.“三公”原则

　　D.他律原则

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券市场监管的原则(1)依法监管原则。(2)保护投资者利益原则。(3)“三公”原则。“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。(4)监督与自律相结合的原则。

　　37、下列中不属于债券基本性质的是( )。

　　A.债券属于有价证券

　　B.债券是一种虚拟资本

　　C.债券是债权的表现

　　D.发行人必须在约定的时间付息还本

　　正确答案是：D，

　　解析

　　债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　38、中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是()。

　　A.常规性工具

　　B.补充性工具

　　C.选择性工具

　　D.新工具

　　正确答案是：C，

　　解析

　　中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工具。

　　39、金融市场是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是国民经济的信号系统，体现了金融市场的()功能。

　　A.反映功能

　　B.调节功能

　　C.聚敛功能

　　D.配置功能

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融市场是国民经济的“晴雨表”和“气象台”，是国民经济的信号系统，体现了金融市场的反映功能。

　　40、()又称长期金融市场，是期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。

　　A.外汇市场

　　B.货币市场

　　C.资本市场

　　D.金融衍生品市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　资本市场又称长期金融市场，是期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。

　　41、在西方货币政策传导机制理论中，P-W-C-Y中，C表示()

　　A.生活资料

　　B.消费

　　C.成本

　　D.收入

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在西方货币政策传导机制理论中，P-W-C-Y中，P表示：资产(股票)价格; W表示：财富; C表示：消费; Y表示：总产出。

　　42、()是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。

　　A.全额结算

　　B.净额结算

　　C.实时结算

　　D.现金结算

　　正确答案是：B，

　　解析

　　净额结算是指交易双方对所有达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付

　　43、证券交易市场通常分为()和场外交易市场。

　　A.OTC

　　B.证券交易所市场

　　C.柜台交易市场

　　D.第三市场

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场

　　44、下面关于债券的叙述正确的是( )。

　　A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

　　B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

　　C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

　　D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

　　正确答案是：A，

　　解析

　　债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　45、封闭式基金的利润分配是()

　　A.每年至多三次

　　B.每年至少一次

　　C.规定了每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例

　　D.两年一次

　　正确答案是：B，

　　解析

　　封闭式基金的利润分配是每年至少一次。

　　46、()是指以杠杆或信用交易为特征，在传统金融产品的基础上派生出来的，具有新价值的金融工具。

　　A.金融衍生品市场

　　B.同业拆借市场

　　C.回购市场

　　D.债券市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融衍生品市场是指以杠杆或信用交易为特征，在传统金融产品的基础上派生出来的，具有新价值的金融工具。

　　47、流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为()。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.创业板

　　正确答案是：C，

　　解析

　　中小板即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板。

　　48、股票市场发展初期采用的股票发行方式是()，此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。

　　A.核准制

　　B.审批制

　　C.注册制

　　D.配额制

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股票市场发展初期采用的股票发行方式是审批制，此时，发行股票的首要条件是取得指标和额度。

　　49、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。

　　A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

　　B.可转换债券

　　C.股票

　　D.流通受限的证券

　　正确答案是：A，

　　解析

　　目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括：

　　(1)现金

　　(2)1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券

　　(4)期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　(5)期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

　　(6)剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券等。

　　50、中小板市场从属于()

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.全国中小企业股份转让系统

　　D.区域性股权交易市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中小板市场从属主板市场。

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