“2019年证券从业《金融市场基础知识》预习试题(6)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　11、( )体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。

　　A.股利政策

　　B.股票分割

　　C.资产重组

　　D.收购兼并

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。

　　12、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。

　　A.债权债务

　　B.所有权、使用权

　　C.权利义务

　　D.转让权

　　正确答案是：A，

　　解析

　　债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

　　13、以下不属于直接融资的是()

　　A.商业信用

　　B.国家信用

　　C.银行信用

　　D.个人信用

　　正确答案是：C，

　　解析

　　直接融资包括商业信用、国家信用、消费信用、个人信用。

　　银行信用属于间接融资。

　　14、股权分置改革股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　正确答案是：B，

　　解析

　　相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。

　　15、金融衍生工具按产品形态分类，可以分为()

　　A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

　　B.货币衍生工具和信用衍生工具

　　C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　D.金融远期合约和金融期货

　　正确答案是：C，

　　解析

　　金融衍生工具按产品形态分类，可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　16、如果债券信用等级低，则投资者的风险( )，债券票面利率要定得( ) 一些。

　　A.小;高

　　B.小;低

　　C.大;高

　　D.大;低

　　正确答案是：C，

　　解析

　　如果债券信用等级低，则投资者的风险大，债券票面利率要定得高一些。

　　17、债券与股票的比较，错误的是( )。

　　A.债券和股票都属于有价证券

　　B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的

　　C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

　　D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

　　正确答案是：D，

　　解析

　　债券和股票都是筹资手段，但是发行债券筹集的资金属于公司负债，发行股票筹集的资金属于公司资本。

　　18、证券的清算和交收统称为()

　　A.证券结算

　　B.证券清算

　　C.证券交收

　　D.证券委托

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券的清算和交收统称为证券结算。

　　19、 场内市场在固定场所进行交易活动，一般指的是()

　　A.证券交易所

　　B.证券公司

　　C.店头交易

　　D.柜头市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　场内交易市场，又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场。

　　20、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　21、OTC市场又称为()。

　　A.全国中小企业股份转让系统

　　B.交易所市场

　　C.场外交易市场

　　D.集中交易市场

　　正确答案是：C，

　　解析

　　场外交易市场，即OTC市场，又称为柜台交易市场或店头市场。

　　22、通过证券从业资格考试后，( )没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正确答案是：C，

　　解析

　　取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　23、资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和()

　　A.境外资产证券化

　　B.离岸资产证券化

　　C.国外资产证券化

　　D.国际资产证券化

　　正确答案是：B，

　　解析

　　资产证券化根据资产证券化的地域分类，可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

　　24、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在场外交易的股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　正确答案是：B，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券;第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此，证 券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司 债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　25、上证综合指数以股票( )为权数，按加权平均法计算 。

　　A.流通股数

　　B.市值

　　C.发行数

　　D.面值

　　正确答案是：C，

　　解析

　　上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

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