金融市场基础知识考试必记数字比例篇：证券市场主体

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2019-01-09 13:56:31 来源：

　　2019证券从业《基本知识》考点梳理供考生参考。更多证券从业资格考试内容请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　1.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的10%;

　　2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总额的30%，

　　3.投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

　　4.会计师事务所申请证券资格、资产评估机构申请的条件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。

　　5.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

　　6.证券公司应当遵守以下风险控制指标的规定：

　　①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。

　　②对单一证券公司转融通的额余额,不得超过证券金融公司净资本的50%。

　　③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。

　　④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。

　　7.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。

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