2019证券从业《金融市场基础知识》复习要点(20)
2019-03-28 09:15:04 来源：网络
2019年证券从业备考正在紧张而忙碌的进行中,新东方职上网小编为大家整理了2019证券从业《金融市场基础知识》复习要点(20)，更多证券从业资格考试备考资料，请访问新东方职上网 证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!
证券公司概述
(一)证券公司的基本概念
1.定义：证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
【小贴士】美国通常称其为“投资银行”;英国则称其为“商人银行”;德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营;日本和我国一样，称其为证券公司。
2.地位(主要中介机构)
(1)证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等。
(2)证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。
(3)此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。
(二)证券公司的监管制度
1.监管职责的让渡：中国人民银行、地方政府→人民银行与证监会共同负责→证监会统一监管(1998 年)。
2.对证券公司实施有效监管的基础性制度
【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>
扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
职上网辅课程
更多>>
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
相关资讯
考试动态
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
热文排行榜
