2019年证券投资顾问胜任能力考试参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》，分为四部分共八章。

　　“了解”要求对所列知识内容有初步的认识，会在有关的问题中进行识别和直接应用。考试深度较浅，考题更直观，易得分。根据以往执业资格考试的经验，重点与非重点知识点均会出到考题，因此，应考者应遵循突出重点和全面兼顾的复习原则。

　　第一部分业务监管

　　第一章证券投资顾问业务监管

　　第一节 资格管理

　　无

　　第二节 主要职责

　　无

　　第三节 工作规程

　　无

　　第四节 法律责任

　　第二部分专业基础

　　第二章基本理论

　　第一节 生命周期理论

　　无

　　第二节 货币的时间价值

　　了解货币时间价值概念及影响因素;

　　第三节 资本资产定价理论

　　了解证券系数b的涵义和应用;

　　第四节 证券投资理论

　　无

　　第五节 有效市场假说

　　了解行为资产定价理论。

　　了解有效市场假说的概念、假设条件;了解有效市场假说与行为金融理论的联系与区别;

　　第三部分 专业技能

　　第三章客户分析

　　第一节 信息分析

　　无

　　第二节 财务分析

　　无

　　第三节 风险分析

　　了解客户理财价值观;了解客户风险偏好的主要类型;了解投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响。

　　第四节 目标分析

　　无

　　第四章证券分析

　　了解基本分析、技术分析和量化分析的基本原理。

　　第一节 基本分析

　　了解基本分析的两种主要方法。

　　了解由上而下分析法的基本原理;

　　了解由下而上分析法的基本原理;

　　第二节 技术分析

　　了解技术分析的基本假设;

　　了解技术分析的应用前提和适用范围;了解技术分析方法的局限性。

　　第五章风险管理

　　无

　　第一节 信用风险管理

　　无

　　第二节 市场风险管理

　　了解市场风险的四种类型;掌握久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围;

　　第三节 流动性风险管理

　　了解资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制;了解流动性风险的监测指标和预警信号;

　　第四部分专项业务

　　第六章 品种选择

　　第一节 产品选择

　　无

　　第二节 时机选择

　　无

　　第三节 行业轮动

　　了解行业轮动的特征;了解行业轮动的驱动因素;了解行业轮动的主要策略及配置;了解不同行业轮动的关联性和介入时点的选择。

　　第七章投资组合

　　了解投资组合管理的基本策略;

　　第一节 股票投资组合

　　了解简单型消极投资策略;

　　第二节 债券投资组合

　　无

　　第三节 衍生工具

　　无

　　第八章 理财规划

　　第一节 现金、消费和债务管理

　　了解现金预算控制的方法;了解现金预算与实际的差异分析;了解应急资金管理的内容。

　　了解其他消费的内容。

　　了解个人信贷能力的决定因素;了解债务管理应注意的事项。

　　第二节 保险规划

　　了解保险基本原理和我国主要的保险品种;

　　第三节 税收规划

　　了解我国的税收体系和主要税种;

　　第四节 人生事件规划

　　无

　　第五节 投资规划

　　无

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