Ⅰ.投资组合分析法

　　Ⅱ.定性分析方法与定量分析方法结合的

　　Ⅲ.客户投资目标

　　Ⅳ.概率与收益的权衡

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　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】风险承受能力常见的评估方法有：①定性分析方法和定量分析方法相结合;②客户投资目标;③对投资产品的偏好;④概率和收益的权衡。

　　42 市场风险控制的主要方法有(　　)。

　　Ⅰ.资产证券化

　　Ⅱ.限额管理

　　Ⅲ.风险对冲

　　Ⅳ.经济资本配置

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】市场风险控制的方法主要有：①限额管理，常用的市场风险限额包括头寸限额、风险价值限额和止损限额等;②风险对冲，通过金融衍生产品等金融工具，在一定程度上实现对冲市场风险的目的;③经济资本配置，通常采取自上而下法或自下而上法。

　　43 以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和

　　Ⅱ.行业经济活动是微观经济分析的主要对象之一

　　Ⅲ.行业是决定公司投资价值的重要因素之一

　　Ⅳ.行业分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅱ项，行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。

　　44 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是(　　)。

　　Ⅰ.首要考虑因素抗通胀保值

　　Ⅱ.过去投资绩效是只赔不赚

　　Ⅲ.目前主要投资的市场是债券市场

　　Ⅳ.未来回避投资的市场是股票市场

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则该客户具有如下特征：①首要考虑因素抗通胀保值;②过去投资绩效是赚少赔多;③赔钱影响情绪大;④目前主要投资的市场是债券市场;⑤未来回避投资的市场是房地产市场。

　　45 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当通过(　　)公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。

　　Ⅰ.营业场所

　　Ⅱ.证监会网站

　　Ⅲ.中国证券业协会

　　Ⅳ.公司网站

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条，证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等，证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码信息，方便投资者查询、监督。

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