第1题

　　证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。

　　Ⅰ.公平

　　Ⅱ.公正

　　Ⅲ.合理

　　Ⅳ.自愿

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

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　　【答案解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

　　第2题

　　我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则包括()。

　　Ⅰ.独立诚信、谨慎客观

　　Ⅱ.谨慎客观、公开透明

　　Ⅲ.公正公平、勤勉尽职

　　Ⅳ.独立透明、诚信客观

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

　　第3题

　　下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的说法中，错误的有()。

　　Ⅰ.具有中华人民共和国国籍

　　Ⅱ.品行端正，具有良好的职业道德

　　Ⅲ.具有大学专科以上学历

　　Ⅳ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)通过了改革前证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;或者通过改革后专项业务资格考试。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有中华人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务两年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　第4题

　　下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格

　　Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师

　　Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

　　Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　第5题

　　证券组合管理基本步骤包括()。

　　Ⅰ.确定证券投资政策

　　Ⅱ.进行证券投资分析

　　Ⅲ.构建证券投资组合

　　Ⅳ.投资组合业绩评估

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券组合管理通常包括以下几个基本步骤：(1)确定证券投资政策。(2)进行证券投资分析。(3)构建证券投资组合。(4)投资组合的修正。(5)投资组合业绩评估。

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