A. 融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，但应当减去客户融资金额

　　B. 投资者可用于申购的证券账户市值为T-2日前20个交易日(含T-2日)的日均持有非限售A股市值

　　C. 证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日(T日)前2个交易日(T-2日)日中为准

　　D. 投资者T-1日时将其持有的市值全部卖出的，则该投资者在T日的申购无效

　　【答案】

　　B

　　【解析】

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　　A项，根据2016年1月5日公布的《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第5条第3款，融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。BC两项，第4条规定，投资者持有的市值以投资者为单位，按其T-2日(T日为发行公告确定的网上申购日，下同)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。第5条第1款和第2款规定，投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以T-2日日终为准。D项，根据第4条的规定，市值计算的时间是一个时点，只要在T-2日收市这个时点上持有足额的非限售A股股份，就可以参与相应份额的申购。如果投资者在T-1日时，将T-2日持有的市值全部卖出或者部分卖出，资金用来T日申购，是完全可行的。

　　12. 以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形?(　　)[2014年12月真题]

　　A. 经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35%

　　B. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益

　　C. 收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化

　　D. 控股股东已持有上市公司50%的股份，继续增持5%，不影响该公司的上市地位

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　D项，根据《上市公司收购管理办法》(2014年修订)第63条第2款第3项规定，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位，相关投资者可以免于提交豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。A项属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形;BC两项属于免于以要约收购方式增持股份的情形。

　　13. 以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有(　　)。[2014年6月真题]

　　A. 上市公司的董事

　　B. 持有上市公司5%股份的自然人

　　C. 上市公司控股股东

　　D. 持有上市公司3%股份的自然人

　　【答案】

　　D

　　【解析】

　　《证券法》第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

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