《法律法规》证券公司业务规范口诀第一节
2020-11-25 19:07:36 来源：网络
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部分资料预览
第一节 证券经纪
1、证券经纪业务的特点
①业务对象的广泛性
②证券经纪商的中介性
③客户指令的权威性
④客户资料的保密性
口诀：中介广泛见，但保密才权威
2、沪港通股票范围
①上证180指数成分股;
②上证380指数成分股;
③A+H股上市公司的证券交易所上市A股。
口诀：上证一八和三八都很Aha~
3、科创板交易机制特别规定
①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④放宽涨跌幅限制
⑤调整单笔申报数量
⑥可以根据市场情况调整微观交易机制
⑦调整交易信息公开指标
⑧交易行为监督方面
口诀：引固价交易，优融交机制。调数量、调指标、调机制;加监督、宽限制、增方式。
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