《法律法规》证券公司业务规范口诀第二节
2020-11-25 19:07:15 来源：网络
《法律法规》证券公司业务规范口诀第二节，供大家参考。更多证卷从业资格考试备考资料，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。
部分资料预览
第二节 证券投资咨询
4、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的原则
①独立原则
②客观原则
③公平原则
④审慎原则
口诀：赌(独)客公审
5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务基本原则
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
口诀：忠、诚、守法
6、以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求
①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;
②揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏;
③说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;
④表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖实际功能的，应当说明其方法和局限性。
口诀：来源不明有风险，功能不全有局限
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
职上网辅课程
更多>>
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
相关资讯
考试动态
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
热文排行榜
