《法律法规》证券公司业务规范口诀第四节,供大家参考。更多证卷从业资格考试备考资料,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
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第四节 证券承销与保荐
2、托管机构有以下行为之一的,由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚:
①挪用托管客户金融债券;
②债券登记错误或遗失;
③发布虚假信息或泄露非公开信息;
④其他。
口诀:挪用遗漏非公开,托管机构央行罚
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