《金融市场基础知识》五条原则绝对受益匪浅

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2020-04-15 14:23:04 来源：

《金融市场基础知识》内容比较多，但是折核心五条原则务必记牢。证券从业考试延期，给我们更多时间进行复习准备，加油啦！

1、中国金融业开放三原则

准入前国民待遇和负面清单原则;

金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进;

在开放的同时重视防范金融风险，使金融监管能力与金融开放度相匹配。

2、证券市场监管的原则

1）依法监管原则

2）保护投资者利益原则

3）“三公”原则：公平、公正、公开

4）监督与自律相结合的原则

3、压力测试原则

①全面性原则;②实践性原则;③审慎性原则;④前瞻性原则。

4、开立证券账户的基本原则

1）合法性。合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户，对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。

2）真实性。真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

5、委托交易申报原则

1）价格优先。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

2）时间优先。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

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