证劵从业考试《法律法规》每日一练(9月2日)
2019-09-02 19:50:23 来源：网络
证劵从业考试《法律法规》每日一练(9月2日)
【单项选择题】基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务不得相互抵销，这体现了基金财产的( )。
A.独立性
B.相对性
C.绝对性
D.混用性
【答案】A
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【解析】基金财产的独立性，主要体现在基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消，不同基金财产的债权债务不得相互抵消。
【单项选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。
A.行政拘留
B.撤销任职资格或者证券从业资格
C.警告
D.罚款
【答案】A
【解析】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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