证劵从业考试《法律法规》每日一练(9月4日)
2019-09-04 14:26:34 来源：网络
【单项选择题】集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过( )认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会
B.中国结算公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会
【答案】C
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【解析】集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。故本题选择 C 选项。
【单项选择题】证券公司资本杠杆率不得低于( )。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%
【答案】A
【解析】证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1、风险覆盖率不得低于 100%;2、资本杠杆率不得低于 8%;3、流动性覆盖率不得低于 100%;净稳定资金率不得低于 100%。故本题选择 A 选项。
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