证劵从业考试《法律法规》每日一练(9月11日)
2019-09-11 09:19:00 来源：网络
【单项选择题】按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()
A、接受代销金融产品的委托后
B、接受代销金融产品的委托前
C、向客户推荐金融产品
D、为客户提供产品咨询服务
正确答案： B
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【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。
【单项选择题】下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。
A、已对委托人披露的文件进行核査，确信披露文件的内容与格式符合要求
B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核査机构审査,并同意出具此专业意见
C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
正确答案： D
【解析】A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容,D项属于财务顾问配合中国证监会工作的内容。
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