证劵从业考试《法律法规》每日一练(9月27日)
2019-09-27 09:26:00 来源：网络
【单选题】看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。
A、协定价格
B、未来价格
C、市价
D、公允价格
正确答案： A
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【专家解析】此题考查对看跌期权的理解。
【单选题】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A、审慎监管
B、忠实勤勉
C、诚实信用
D、平等自愿
正确答案： A
【专家解析】中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
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