证劵从业考试《法律法规》每日一练(10月9日)
2019-10-09 09:35:00 来源：网络
【单选题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。
Ⅰ 代理委托人从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解题思路：证券发行中介机构作为一种证券服务机构，投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：发行交易当事人的行为准则
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