证劵从业考试《法律法规》每日一练(10月11日)
2019-10-11 09:37:00 来源：网络
【单选题】下列不可以成为基金销售机构的是( )。
A：商业银行
B：证券公司
C：证券投资咨询机构
D：中国证券业协会
答案：D
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解题思路：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
本题考查的重点：教材的第二章第二节：证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定
【单选题】证券投资咨询人员可以分为( )。
I.专业证券投资咨询机构的咨询人员
II.证券经营机构研究部门的咨询人员
III.取得证券业从业资格证的人员
IV.证券公司负责人
A：I 、II
B：III、 IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II 、III
答案：C
解题思路：申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。
本题考查的重点：教材的第二章第一节：证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定
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