证劵从业考试《法律法规》每日一练(10月18日)
2019-10-18 21:43:57 来源：网络
【单选题】保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交()。
A.新任职机构出具的接收函
B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明
C.变更登记申请报告
D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
【答案】B
【解析】保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。
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【单选题】证券公司存在下列()情形的，不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。
A.发生适当性管理失效，处在整改期间
B.发生重大风险事件，处在整改期间
C.发生重大信息安全事件，处在整改期间
D.涉嫌违法违规被中国证监会调查，证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关
【答案】D
【解析】《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十条规定，证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：(1)因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外。(2)因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间。
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