证劵从业考试《法律法规》每日一练(10月25日)

2019-10-25 10:13:00        来源:网络
  【单选题】《中华人民共和国证券法》规定上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息( )。

  Ⅰ.真实

  Ⅱ.准确

  Ⅲ.完整

  Ⅳ.及时

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』A

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  『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》中的重大事件及其处理办法。《中华人民共和国证券法》规定上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

  【单选题】关于《中华人民共和国证券法》中的重大事件及其处理办法叙述正确的是( )。

  Ⅰ.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

  Ⅱ.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

  Ⅲ.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,自己可以买卖该公司的证券,但是不能泄露该信息,不能建议他人买卖该证券

  Ⅳ.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》中的重大事件及其处理办法。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。

  【单选题】《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上3倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.2倍以上5倍以下

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。

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