Ⅰ.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告

　　Ⅱ.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向中国证监会报送年度报告

　　Ⅲ.证券金融公司应当自每月结束之日起15个工作日内，向中国证监会报送月度报告

　　Ⅳ.证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告

　　A.Ⅰ、Ⅳ　　　B.Ⅰ、Ⅲ　　　C.Ⅱ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

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　　『答案解析』本题考查转融通业务的报告制度。证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　12.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起(　)个月内，向中国证监会报送年度报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查转融通业务的报告制度。证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　13.证券金融公司应当自每月结束之日起(　)个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查转融通业务的报告制度。证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。证券金融公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　14.证券金融公司应当妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查转融通业务的信息共享与保密。证券金融公司应当妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

　　15.《证券公司代销金融产品管理规定》第五条规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循(　)原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　Ⅰ.平等、自愿　　　Ⅱ.公平

　　Ⅲ.诚实信用　　　　Ⅳ.适当性

　　A.Ⅰ　　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查代销金融产品适当性原则。《证券公司代销金融产品管理规定》第五条规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

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