证劵从业考试《金融市场基础知识》每日一练(10月30日)
2019-10-30 11:05:01 来源：网络
【单选题】申请送股(转增股本)时，上市公司应确保权益登记日不得与( )等发行行为的权益登记日重合。
Ⅰ.配股
Ⅱ.增发
Ⅲ.扩募
Ⅳ.回购
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』B
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『答案解析』本题考查送股和公积金转增股本登记。申请送股(转增股本)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向登记结算公司提交申请表之日至新增股份上市期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。
【单选题】上市公司非公开发行股票时，本次发行的股份自发行结束之日起，( )个月内不得转让。
A.3 B.6
C.9 D.12
『正确答案』D
『答案解析』本题考查非公开发行股票的条件。本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让。
【单选题】上市公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，( )个月内不得转让。
A.6 B.9
C.12 D.36
『正确答案』D
『答案解析』本题考查非公开发行股票的条件。控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
【单选题】非公开发行股票的发行对象不得超过( )。
A.5名
B.10名
C.20名
D.50名
『正确答案』B
『答案解析』本题考查非公开发行股票的发行对象。非公开发行股票的发行对象不得超过10名。
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