证劵从业考试《法律法规》每日一练(10月31日)
2019-10-31 23:39:00 来源：网络
1.在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入管理方面的法律法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司治理准则》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《证券公司业务范围审批暂行规定》
『正确答案』A
2019证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>
部分资料预览
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《证券公司治理准则》属于证券公司日常管理方面的法律;《证券公司风险控制指标管理办法》属于证券公司风险防范方面的法律;《证券公司业务范围审批暂行规定》属于证券公司业务监管方面的法律。
2.在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司业务监管方面的法律法规的有( )。
Ⅰ.《外资参股证券公司设立规则》
Ⅱ.《证券公司信息隔离墙制度指引》
Ⅲ.《证券发行与承销管理办法》
Ⅳ.《证券公司融资融券业务管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《外资参股证券公司设立规则》属于市场准入管理方面的法律。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
职上网辅课程
更多>>
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
相关资讯
考试动态
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
热文排行榜
