证劵从业考试《法律法规》每日一练(11月4日)

职上网> 证券从业资格考试> 证券 > 证券从业真题题库 > 每日一练 > 正文

2019-11-04 23:45:19 来源：网络

　　【单选题】保荐人的资格及其管理办法由(　)规定。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　『正确答案』D

部分资料预览

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　【单选题】公司公开发行新股，应当符合的条件不包括(　)。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　C.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10%以上

　　D.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构。(2)具有持续盈利能力，财务状况良好。(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　【单选题】公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于(　)。

　　Ⅰ.扩大生产

　　Ⅱ.弥补亏损

　　Ⅲ.固定资产投资

　　Ⅳ.非生产性支出

　　A.Ⅱ、Ⅳ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！

职上网辅课程更多>>

课程套餐	课程内容	价格	白条免息分期	购买
2021年证券从业考试-签约旗舰托管班	录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议	￥2580	首付258元	视听+购买
2021年证券从业考试-签约旗舰直达班	录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读	￥1980	首付198元	视听+购买
2021年证券从业考试-进阶直达班	录播+直播+模考卷+重读	￥1680	首付168元	视听+购买