证劵从业考试《法律法规》每日一练(11月5日)

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2019-11-05 03:47:00 来源：网络

　　【单选题】证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　)家。

　　A.2　　B.3

　　C.4　　D.5

　　『正确答案』A

部分资料预览

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2 家。

　　【单选题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)年。

　　A.3　　B.5　　C.10　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　【单选题】在保荐业务规程中，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的(　)个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

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