证劵从业考试《法律法规》每日一练(11月6日)
2019-11-06 10:33:00 来源：网络
【单选题】证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。
A.1 B.2
C.3 D.4
『正确答案』C
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
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【单选题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。
Ⅰ.客户投诉情况
Ⅱ.服务的效率性
Ⅲ.行为的合规性
Ⅳ.服务的适当性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
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