证劵从业考试《法律法规》每日一练(11月7日)
2019-11-07 10:35:00 来源：网络
【单选题】对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任的是( )。
A.证券公司监事
B.证券公司董事
C.证券营业部负责人
D.证券公司合规负责人
『正确答案』C
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『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
【单选题】证券营业部负责人应当每( )年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。
A.3，10 B.5，15
C.2，20 D.1，10
『正确答案』A
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。
【单选题】证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少( )内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.3个月 B.6个月
C.1年 D.2年
『正确答案』D
『答案解析』本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
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