证劵从业考试《法律法规》每日一练(11月8日)

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2019-11-08 10:41:39 来源：网络

　　【单选题】证券经纪业务的法律法规不包括(　)。

　　A.融资融券方面的法律法规

　　B.证券资产管理方面的法律法规

　　C.证券经纪业务管理方面的法律法规

　　D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　『正确答案』B

部分资料预览

　　『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一是证券经纪业务管理方面的法律法规;二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规;三是融资融券方面的法律法规。

　　【单选题】下列属于融资融券方面的法律法规有(　)。

　　Ⅰ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　Ⅲ.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

　　Ⅳ.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》

　　A.Ⅲ、Ⅳ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

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