证劵从业考试《法律法规》每日一练(11月13日)
2019-11-13 22:12:00 来源：网络
【单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为( )万元。
A.50 B.100 C.200 D.500
『正确答案』B
『答案解析』本题考查申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
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【单选题】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括( )。
Ⅰ.年检申请报告
Ⅱ.年度业务报告
Ⅲ.经注册会计师审计的财务会计报表
Ⅳ.证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件：(1)年检申请报告;(2)年度业务报告;(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
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