证劵从业考试《法律法规》每日一练(11月29日)
2019-11-29 15:15:00 来源：网络
1. 基金管理人与托管人之间是( )的关系。
A.相互依赖
B.相互促进
C.相互竞争
D.相互制衡
【答案】D
【解析】基金管理人与托管人的关系是相互制衡的。基金管理人负责基金资产的经营;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管。他们的权利和义务在基金合同或基金公司章程中已预先界定清楚，任何一方有违规之处，对方都应当监督并及时制止，甚至请求更换违规方。故本题选 D 选项。
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2. 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。
A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司
B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中
C.保护原股东的权益及其对公司的控制权
D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金
【答案】D
【解析】可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为普通股票，公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。故本题选 D选项。
3. 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于( )。
A.信用风险
B.结算风险
C.市场风险
D.操作风险
【答案】A
【解析】在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失属于信用风险。故本题选 A 选项。
4. 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。
A.国家税收部门
B.证券公司
C.中国结算公司
D.证券交易所
【答案】C
【解析】过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。故本题选 C 选项。
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