证劵从业考试《法律法规》每日一练(12月5日)
2019-12-05 15:10:00 来源：网络
1、有下列( )情形之一的，集合计划应当终止。
Ⅰ计划存续期间，客户少于200 人
Ⅱ计划存续期满且不展期
Ⅲ计划说明书约定的终止情形
Ⅳ计划存续期间，集合计划总资产规模少于 1 亿元人民币
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
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2、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有( )。
Ⅰ证券公司
Ⅱ商业银行 Ⅲ期货交易所
Ⅳ期货经纪公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
3、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为( )。
Ⅰ通过报刊、电视推介集合资产管理计划Ⅱ向客户保证投资收益
Ⅲ将资产管理业务与自营业务混合操作
Ⅳ将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
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