证劵从业考试《法律法规》每日一练(12月9日)
2019-12-09 19:59:47 来源：网络
一、单选题
1、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是( )。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
答案：B
解析：B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。考点融券业务所涉及证券的权益处理规定
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2、擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.3万元以上30万元以下
答案：D
解析：擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。考点擅自公开或变相公开发行证券的法律责任
3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，报送年度报告。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案：C
解析：年度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营状况及其他各方面基本情况的法律文件。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送。考点信息公开制度及信息公开不实的法律后果
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