证劵从业考试《法律法规》每日一练(12月11日)
2019-12-11 04:06:00 来源：网络
1、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
答案：D
解析：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。考点证券交易的条件及方式
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2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是( )。
A.侵害的客体是复杂客体
B.主体为特殊主体
C.在主观方面必须出于故意
D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
答案：D
解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益;主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。考点诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定
3、上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10% B.20%
C.30% D.40%
答案：A
解析：当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
4、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A.5 000万元
B.8 000万元
C.1亿元
D.2亿元
答案：A
解析：公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元。考点债券上市的条件和申请
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