证劵从业考试《金融市场基础知识》每日一练(12月11日)
2019-12-11 04:07:00 来源：网络
1、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。
A、建立"防火墙”制度
B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D、建立健全客户账户管理制度
【正确答案】D
【专家解析】建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项部属于“自营业务”内部控制的内容。
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2、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()工作日。
A、10个
B、15个
C、20个
D、25个
【正确答案】C
【专家解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。
3、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
【正确答案】A
【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30%。
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