证劵从业考试《法律法规》每日一练(12月30日)

2019-12-30 06:07:00        来源:网络

  1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

       1.C【解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

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  2.我国《证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

  A.虚假陈述行为

  B.欺诈客户行为

  C.内幕交易行为

  D.操纵市场行为

  2.D【解析】操纵市场行为主要包括:(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。

  3.记账式国债承销团成员原则上不超过( )家,其中甲类成员不超过 20 家。

  A.20

  B.40

  C.60

  D.80

  3.C【解析】记账式国债承销团成员原则上不超过 60 家,其中甲类成员不超过 20 家。


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