2020证劵从业考试《法律法规》每日一练(1月6日)
2020-01-06 09:46:00 来源：网络
1.发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次公开发行证券上市当年即亏损
B.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符
C.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更
D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组
1，A【解析】发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格 3 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>
部分资料预览
2.记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过 20 家。
A.20
B.40
C.60
D.80
2.C【解析】记账式国债承销团成员原则上不超过 60 家，其中甲类成员不超过 20 家。
3.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.1 个月
B.2 个月
C.3 个月
D.6 个月
3.C【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
职上网辅课程
更多>>
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
相关资讯
考试动态
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
热文排行榜
