2020证劵从业考试《法律法规》每日一练(1月8日)
2020-01-08 09:53:00 来源：网络
1.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括( )。
A.自有资金和证券
B.通过第三方杠杆融资平台融入的资金
C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
【参考答案】B【解析】证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券必须是依法筹集的资金与证券。目前杠杆融资平台属于监管部门限制与取缔的对象。
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2.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会( )的方式。
A.私募
B.招募
C.定向发行
D.公开募集
【参考答案】D【解析】募集设立，即发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集。
3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )
个月。
A.3
B.6
C.12
D.18
【参考答案】B【解析】除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过 6 个月。
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