1、以下( )不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。

　　A.信息报送制度

　　B.年报审计监管

　　C.季报审计监管

　　D.信息公开披露制度

　　参考答案：C

　　参考解析：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度;二是信息公开披露制;三是年报审计监管。

　　2、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是( )。

　　A.向原股东配售股份

　　B.向不特定对象公开募集股份

　　C.发行可转换公司债券

　　D.非公开发行股票

　　参考答案：D

　　参考解析：考非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。

　　3、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是()。

　　①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

　　②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上

　　③发债机构经两家(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力

　　④人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)

　　A.②④

　　B.①③④

　　C.②③

　　D.②③④

　　参考答案：B

　　参考解析：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件：第一，财务稳健，资信良好，经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)以上;第二，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外;第三，所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。

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　　4、按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为( )等。

　　①股票基金

　　②债券基金

　　③混合型基金

　　④货币市场基金

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　参考答案：D

　　参考解析：按基金的投资标的划分，可分为股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金等。股票基金是指以股票为主要投资对象的证券投资基金。债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金。混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

　　5、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有()。

　　①最近五年连续盈利

　　②具有良好的公司治理机制

　　③最近三年没有重大违法、违规行为

　　④核心资本充足率不低于3%

　　A.①③

　　B.①②

　　C.①④

　　D.②③

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《全国银行问债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近三年连续盈利;贷款损失准备计提充足;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近三年没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。

　　6、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为( )。

　　①代理委托人从事证券投资

　　②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　参考答案：D

　　参考解析：我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　7、下列关于欧洲债券的说法中有误的是()。

　　A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券

　　C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行

　　D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的

　　参考答案：C

　　参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。欧洲债券可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也可以以欧元之外的其他货币来表示。事实上，大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的。目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。

　　8、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是( )。

　　A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同

　　B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失

　　C.空头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约

　　D.期货交易的对象是标准化产品

　　参考答案：C

　　参考解析：多头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约(建立期货多头)。空头期货保值是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头)。

　　9、下列( )属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。

　　①公司重大决策参与权

　　②公司资产收益权和剩余资产分配权

　　③知情权

　　④处置权

　　⑤优先认购权

　　A.③④

　　B.①②

　　C.③⑤

　　D.①④

　　参考答案：B

　　参考解析：公司重大决策参与权、公司资产收益权和剩余资产分配权是《公司法》规定的普通股股东的基本权利。。

　　10、按照《公司法》规定，下列说法正确的是( )。

　　A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

　　B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上

　　C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上

　　D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

　　参考答案：A

　　参考解析：我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为百分之十以上。

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