21、符合条件 资金融入方以所持有 股票或其他证券质押，向符合条件 资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押交易属于( ) 。

　　A 、 股票抵押回购

　　B 、 股票质押回购

　　C 、 股票约定回购

　　D 、 股票报价回购

　　答案： B

　　解析：股票质押回购是指符合条件 资金融入方以所持有 股票或其他证券质押，向符合条件 资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押交易。

　　22、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中 重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格 申请，自受理之日起 ( )个工作日内作出批准或者不予批准 书面决定。

　　A 、 15

　　B 、 30

　　C 、 45

　　D 、 60

　　答案： C

　　解析：根据 《证券公司监督管理条例》第十三条 规定，证券公司章程中 重要条款，是指规定下列事项 条款：

　　(1)证券公司 名称、住所;

　　(2)证券公司 组织机构及其产生办法、职权、议事规则;

　　(3)证券公司对外投资、对外提供担保 类型、金额和内部审批程序;

　　(4)证券公司 解散事由与清算办法：

　　(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定 其他事项。

　　2.章程重要条款变更 审批程序

　　根据 《证券法》第一百二十九条、《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条 规定，证券公司变更公司章程中 重要条款，必须经

　　国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中 重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准 书面决定。公司登记机关应当依照法律、行政法规 规定，凭国务院证券监督管理机构 批准文件，办理证券公司及其境内分支机构设立、变更、注销登记。

　　23、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计 公司最近 ( )年 财务会计报告。

　　A 、 1

　　B 、 2

　　C 、 3

　　D 、 5

　　答案： C

　　解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计 公司最近3年 财务会计报告。

　　24、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 股份达到 ()后，其所持该上市公司已发行 股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2 日内，不得再行买卖该上市公司 股票。

　　A 、 3%

　　B 、 4%

　　C 、 5%

　　D 、 6%

　　答案： C

　　解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 股份达到5 %后，其所持该上市公司已发行 股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司 股票。

　　25、证券市场 行政法规不包括 ()

　　A 、 《证券公司监督管理条例》

　　B 、 《证券公司风险处置条例》

　　C 、 《证券法》

　　D 、 《证券交易所风险基金管理暂行办法》

　　答案： C

　　解析：证券市场 行政法规主要包括 《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险 基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场 法律主要包括 《证券法》《中华人民共和国公司法》(简称 《公司法》)、《中华人民共和国刑法》(简称 《刑法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(简称 《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》(简称 《信托法》)等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)等也与证券资本市场有着密切联系。

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　　26、根据我国《证券法》 规定，采用包销、代销方式承销证券 ，其中 承销期不得超过 ( )日。

　　A 、 30

　　B 、 60

　　C 、 90

　　D 、 1 0

　　答案： C

　　解析：证券 代销、包销期限最长不得超过90日。 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销 证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销 证券和预先购人并留存所包销 证券。

　　27、()是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理 法人。

　　A 、 证券交易所

　　B 、 证券业协会

　　C 、 证券监督管理委员会

　　D 、 证券公司

　　答案： A

　　解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理 法人。证券交易所 设立和解散，由国务院决定。

　　28、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循 原则是 ( )。

　　A 公开

　　B 公平

　　C 平等

　　D 诚实信用

　　答案： A

　　解析：证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突，既要避免证券公司与客户之间 利益冲突，也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间 利益冲突等。

　　29、公司公开发行债券要求最近 ( )年平均可分配利润足以支付公司债券l年 利息。

　　A 、 1

　　B 、 2

　　C 、 3

　　D 、 5

　　答案： C

　　解析：公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年 利息。

　　30、下列关于证券公司设立条件 说法中，错误 是( ) 。

　　A 、 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录

　　B 、 有符合法律、行政法规规定 公司章程

　　C 、 净资产不低于人民币2亿元

　　D 、 有合格 经营场所和业务设施

　　答案： A

　　解析：根据 《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条 规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。设立证券公司

　　应当具备下列条件：

　　1.有符合法律、行政法规规定 公司章程;

　　2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;

　　3.有符合本法规定 注册资本;

　　4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

　　5.有完善 风险管理与内部控制制度;

　　6.有合格 经营场所和业务设施;

　　7.法律、行政法规规定 和经国务院批准 国务院证券监督管理机构规定 其他条件。

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