11.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定

　　Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

　　Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

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　　12.证券公司自营业务部门的职责不包括( )。

　　Ⅰ.自营账户开户

　　Ⅱ.自营账户使用登记

　　Ⅲ.自营账户销户

　　Ⅳ.自营业务所需资金的调度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。第十条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

　　13.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有( )。

　　Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立

　　Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立

　　Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立

　　Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】A

　　【解析】证券公司应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。

　　14.证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括( )。

　　Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法

　　Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法

　　Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法

　　Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】《证券公司投资者适当性制度指引》第三条规定，证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内容：(1)了解客户的标准、程序和方法。(2)了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法。(3)评估适当性的标准、程序和方法。(4)执行投资者适当性制度的保障措施。

　　15.首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】B

　　【解析】题中四项都属于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

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